Acerca de Monex S.A.B.

REGULACIÓN

Tomamos muy en serio nuestras obligaciones hacia las autoridades regulatorias y nuestros clientes, debido a los montos importantes de activos financieros de terceros que mantenemos siempre en custodia.

Nuestras subsidiarias con carácter de entidades financieras se encuentran estrictamente reguladas y están sujetas a revisiones periódicas de la SHCP, del Banco de México y bajo la supervisión y vigilancia de la CNBV en México. Además, estamos sujetos a la supervisión de las diversas autoridades financieras de aquellos países en los que se encuentran las subsidiarias extranjeras. Nuestras subsidiarias también están obligadas a entregar reportes financieros periódicos (mensuales, trimestrales y anuales), los cuales son entregados de manera oportuna a las autoridades financieras.

Monex está autorizado para operar en México como Banco, Casa de Bolsa, Operadora de Fondos y Grupo Financiero; en los Estados Unidos y Canadá, como Broker Dealer, Investment Advisor y Money Transmitter con licencia para operar en todos los estados; y en el Reino Unido, como una Institución de Pago. En España tenemos autorización para operar como Entidad de Pago.

Banco Monex está sujeto a la Ley de Instituciones de Crédito, la Circular Única de Bancos y normas emitidas por el Banco de México y la CNBV.

Monex Casa de Bolsa es reglamentada por la Ley del Mercado de Valores, la Circular Única de Casas de Bolsa y reglas emitidas por la CNBV, así como normas emitidas por el Banco de México en ejercicio de ciertas facultades, tales como aquellas relacionadas con operaciones de divisas y las normas de autorregulación emitidas por la Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles (AMIB).

Monex Operadora de Fondos y nuestros fondos de inversión se encuentran regulados por la Ley de Fondos de Inversión, la Circular Única de Fondos de Inversión y por la normatividad emitida por la CNBV, así como por las normas de autorregulación emitidas por la AMIB.

Como Grupo Financiero, debemos cumplir con la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, las reglas que conforme a ella emita la SHCP y las normas emitidas por la CNBV.

Monex Securities y Monex Asset Management están sujetas a diversas leyes federales y estatales que regulan a los intermediarios financieros en Estados Unidos, así como a normas establecidas por la entidad autorreguladora de la industria financiera Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), registrada ante la Securities and Exchange Commission (SEC) de Estados Unidos. Del mismo modo, Monex Asset Management es supervisada por la Texas State Securities Board.

Tempus se encuentra registrado ante la Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) dependiente del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, como empresa de servicios de dinero (Money Services Business), siéndole aplicable la Ley del Secreto Bancario (Bank Secrecy Act), contenida en el Código de Regulaciones Federales (Code of Federal Regulations), la cual requiere que cada empresa de servicios desarrolle, implemente y mantenga un sistema basado en el riesgo, con un programa de prevención de lavado de dinero, lo cual cumple a cabalidad.

Monex Europe es regulada por la Autoridad de Conducta Financiera (Financial Conduct Authority), órgano que regula la industria de servicios financieros en el Reino Unido conforme a las Regulaciones para Servicios de Pago 2017 (Payment Services Regulations 2017). Las oficinas en Madrid y Ámsterdam cuentan con las licencias y autorizaciones requeridas por las autoridades de los países en los que se encuentran.

Monex Canadá se encuentra autorizada por la Oficina del Superintendente de Instituciones Financieras (Office of the Superintendent of Financial Institutions) dependiente del Ministerio de Finanzas de Canadá y está inscrita ante el Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FinTrac), dependencia del gobierno canadiense que supervisa las labores de prevención de lavado de dinero, entre otros.

MonFX Pte se encuentra establecida en la República de Singapur y es supervisada por la Autoridad Monetaria de Singapur.

Monex Europe, S.A. se encuentra constituida en el Principado de Luxemburgo. A finales de 2020, recibió el beneplácito de la Commission de Surveillance du Secteur Financier de dicho país, habiendo obtenido la licencia para operar como una institución de pagos autorizada.